Referenznummer: 17022 - Einsatzort: Stuttgart oder Berlin - Unternehmen: LBBW - Funktionsbereich: Risikomanagement und Compliance - Vollzeit / Teilzeit: 100


Die LBBW zählt zu den führenden Banken Deutschlands und ist ein innovatives Unternehmen im Finanzsektor. Neben traditionellen Bankdienstleistungen beschäftigen wir uns mit den Bereichen Digitalisierung, Nachhaltigkeit und internationale Märkte. Wir bieten ein Umfeld, das persönliche und berufliche Entwicklung fördert. Mit über 10.000 Mitarbeitenden gestalten wir die Zukunft der Finanzwelt - Gemeinsam #NeuesSchaffen


Die OE 2163 Group Compliance - AML & Sanctions-High Risk beantwortet Anfragen in Bezug auf Geldwäscheprävention sowie Finanzsanktionen zu Kundenbeziehungen, die aufgrund der Gesetzeslage oder der institutsspezifischen Festlegungen einem erhöhten Risiko zuzuordnen sind und deswegen einer besonders intensiven Betreuung und Kontrolle bedürfen. Die Gruppe verantwortet die Votierung von Compliance-Anfragen im Kreditantragsprozess und die Votierung der Geldwäschebeauftragten bei Kunden mit stark erhöhten Risiken. Sie arbeitet im Projekt zur Umsetzung der EU-AMLR bezüglich der Identifikation von hohen Risiken, der Weiterentwicklung verstärkter Sorgfaltspflichten und damit zusammenhängender Kontrollen mit. Darüber hinaus unterstützt sie die Geldwäschebeauftragte bezüglich ihrer Aufgaben (z.B. Reporting, Schulungen, Kontrollen) in den Auslandsstandorten in Paris, Amsterdam und Toronto. Künftig wird die OE 2163 in enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie für die Konzeption und Durchführung von KYC-Kontrollen, mit einem Fokus auf Hochrisikokunden im Wealth Management & Private Banking, zuständig sein.

Unterstützung bei der Weiterentwicklung des Kontrollrahmens für Geldwäsche- und Sanktionsrisiken mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance und in Abstimmung mit kundenbetreuenden Bereichen
Unterstützung bei der Weiterentwicklung des Risikoscorings mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance
Mitarbeit bei der Konzeption und inhaltlichen Ausarbeitung von Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie
Laufende Pflege und Mitarbeit bei der risikoorientierten Weiterentwicklung des Kontrollplans unter Berücksichtigung von Erkenntnissen aus der Risikoanalyse
Planung und Durchführung unabhängiger Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden zur Umsetzung von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
Mitarbeit bei der Bewertung der Angemessenheit von Maßnahmen zur Umsetzung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken und Ableitung von Handlungsbedarfen
Dokumentation und Mitwirkung bei der Abstimmung von Ergebnissen und Handlungsbedarfen aus Kontrollhandlungen innerhalb des Bereichs Group Compliance und mit den kundenbetreuenden Einheiten sowie Monitoring der Erledigung von Handlungsbedarfen
Unterstützung der kundenbetreuenden Bereiche bei der Erledigung von Handlungsbedarfen (z.B. Weiterentwicklung von Prozessen, Schulungsmaßnahmen)
Unterstützung bei der Dokumentation und Entscheidungsvorbereitung für die Geldwäschebeauftragte zur Erstattung von Verdachtsmeldungen an Behörden

Abgeschlossenes Studium der Wirtschafts- oder Rechtswissenschaft; der Informatik, Finanz- oder Wirtschaftsmathematik oder vergleichbar
Mehrjährige Berufs- und Projekterfahrung mit Bezug zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken, Profile mit Erfahrungen im Risikocontrolling, im Datenmanagement oder der IT kommen ebenfalls in Betracht
Fundierte Kenntnisse der einschlägigen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
Umfassende Kenntnisse zum Three Lines of Defense (3 LoD)-Konzept und zu internen Kontrollverfahren
Erfahrung in der operativen Umsetzung von geldwäsche- und sanktionsr...