Referenznummer: 17021 - Einsatzort: Stuttgart oder Berlin -
Unternehmen : LBBW - Funktionsbereich: Risikomanagement und Compliance
- Vollzeit / Teilzeit: 100 Die LBBW zählt zu den führenden Banken
Deutschlands und ist ein innovatives Unternehmen im Finanzsektor.
Neben traditionellen Bankdienstleistungen beschäftigen wir uns mit
den Bereichen Digitalisierung, Nachhaltigkeit und internationale
Märkte. Wir bieten ein Umfeld, das persönliche und berufliche
Entwicklung fördert. Mit über 10.000 Mitarbeitenden gestalten wir
die Zukunft der Finanzwelt – Gemeinsam #NeuesSchaffen Die OE 2163
Group Compliance - AML & Sanctions-High Risk beantwortet Anfragen in
Bezug auf Geldwäscheprävention sowie Finanzsanktionen zu
Kundenbeziehungen, die aufgrund der Gesetzeslage oder der
institutsspezifischen Festlegungen einem erhöhten Risiko zuzuordnen
sind und deswegen einer besonders intensiven Betreuung und Kontrolle
bedürfen. Die Gruppe verantwortet die Votierung von
Compliance-Anfragen im Kreditantragsprozess und die Votierung der
Geldwäschebeauftragten bei Kunden mit stark erhöhten Risiken. Sie
arbeitet im Projekt zur Umsetzung der EU-AMLR bezüglich der
Identifikation von hohen Risiken, der Weiterentwicklung verstärkter
Sorgfaltspflichten und damit zusammenhängender Kontrollen mit.
Darüber hinaus unterstützt sie die Geldwäschebeauftragte bezüglich
ihrer Aufgaben (z.B. Reporting, Schulungen, Kontrollen) in den
Auslandsstandorten in Paris, Amsterdam und Toronto. Künftig wird die
OE 2163 in enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie für die
Konzeption und Durchführung von KYC-Kontrollen, mit einem Fokus auf
Hochrisikokunden im Wealth Management & Private Banking, zuständig
sein. Aufgaben: Mitarbeit bei der Weiterentwicklung des
Kontrollrahmens für Geldwäsche- und Sanktionsrisiken mit Fokus auf
Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im
Bereich Group Compliance und in Abstimmung mit kundenbetreuenden
Bereichen Mitarbeit bei der Weiterentwicklung des Risikoscorings mit
Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen
Facheinheiten im Bereich Group Compliance Konzeption und inhaltliche
Ausarbeitung von Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden in
enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie Laufende Pflege und
risikoorientierte Weiterentwicklung des Kontrollplans unter
Berücksichtigung von Erkenntnissen aus der Risikoanalyse Planung und
Durchführung unabhängiger Kontrollhandlungen mit Fokus auf
Hochrisikokunden zur Umsetzung von gesetzlichen und
aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
Selbstständige Bewertung der Angemessenheit von Maßnahmen zur
Umsetzung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen zu
Geldwäsche- und Sanktionsrisiken und Ableitung von Handlungsbedarfen
Dokumentation und Abstimmung von Ergebnissen und Handlungsbedarfen aus
Kontrollhandlungen innerhalb des Bereichs Group Compliance und mit den
kundenbetreuenden Einheiten sowie Monitoring der Erledigung von
Handlungsbedarfen Unterstützung der kundenbetreuenden Bereiche bei
der Erledigung von Handlungsbedarfen (z.B. Weiterentwicklung von
Prozessen, Schulungsmaßnahmen) Dokumentation und
Entscheidungsvorbereitung für die Geldwäschebeauftragte zur
Erstattung von Verdachtsmeldungen an Behörden Themenbezogener
Ansprechpartner für Aufsichtsbehörden sowie interne und externe
Prüfer Profil: Abgeschlossenes Studium der Wirtschafts- oder
Rechtswissenschaft; der Informatik, Finanz- oder Wirtschaftsmathematik
oder vergleichbar Mehrjährige Berufs- und Projekterfahrung mit Bezug
zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken; Profile mit Erfahrungen im
Risikocontrolling, im Datenmanagement oder der IT kommen ebenfalls in
Betracht Fundierte Kenntnisse der einschlägigen gesetzlichen und
regulatorischen Anforderungen zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
Umfassende Kenntnisse zum Three Lines of Defense (3 LoD)-Konzept und
zu internen Kontrollverfahren Erfahrung in der operativen Umsetzung
von geldwäsche- und sanktionsrechtlichen Anforderungen und in der
Planung und Durchführung von Kontrollhandlungen Ausgeprägte
technische Affinität (Arbeit mit Daten und IT-Systemen; Erhebung und
Analyse von Daten; OSPlus-Kenntnisse); vorteilhaft: Kenntnisse in
Statistik, Programmierung und KI Teamfähigkeit und Bereitschaft zur
kooperativen Teamarbeit Sicheres und verbindliches Auftreten,
Durchsetzungsvermögen und sehr gute Kommunikationsfähigkeit
Selbstständige, verbindliche und lösungsorientierte Arbeitsweise
Gute Englischkenntnisse Was wir bieten: Modernes Talentmanagement zur
Karriereentwicklung Aktive Förderung einer guten Vereinbarkeit von
Beruf und Privatleben (u.a. über flexible Arbeitszeiten, Sabbaticals
sowie die Möglichkeit teilweise mobil oder im Homeoffice zu arbeiten)
Attraktive betriebliche Altersversorgung Umfassendes
Gesundheitsmanagement (u.a. Kooperation mit Fitnessstudios,
Betriebsärztlicher Dienst, Vorsorgeuntersuchungen) Interessante
Leasingmöglichkeiten, z.B. Job-Rad, Tablet, Smartphone Tolle
Lunch-Angebote (Bio, vegetarisch oder vegan) Mehrere
Kindertagesstätten